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證監會揭操縱市場案新趨勢:手法兇悍形式翻新

[2016-02-16 17:06:19] 來源:和訊 編輯:王葉 點擊量:
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導讀:近日,證監會在接受采訪時指出,2012年至2015年,新增案件調查數以約25%的年平均增長率持續攀升,信息型操縱等新型、疑難案件呈急劇增長態勢,案件調查難度持續加大。

  近日,證監會在接受采訪時指出,2012年至2015年,新增案件調查數以約25%的年平均增長率持續攀升,信息型操縱等新型、疑難案件呈急劇增長態勢,案件調查難度持續加大。

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  操縱市場案四大新趨勢

  操縱市場是2015年證監會主要打擊的案件類型之一,證監會分析了2015年違規操縱市場的新趨勢:包括傳統操縱首發與新產品嫁接、個人大戶手法兇悍、利用場內外杠桿放大收益、刻意規避調查等。

  具體來看,第一,將一種或多種傳統操縱手法與新產品(股指期貨、ETF等)、新業務(融券)、新技術(程序化交易等)、跨市場(股票、ETF與期貨市場等)、跨國界等新事物、新情況相嫁接,導致操縱形式不斷翻新,對市場公平造成較大損害,取證、認定難度前所未有。

  第二,不少個人大戶在敏感時點進一步加劇市場波動,引發市場關注。

  如當年寧波敢死隊四大操盤手之一馬信琪、“私募明星”葉飛等,操縱手法異常兇悍,操縱股票涉及“暴風科技”、“信威集團”、“全通教育”等走勢詭異的“妖股”,引發市場極大關注。

  第三,操縱行為人利用融券、場外配資等杠桿融資、放大違法收益的情形突出,案件罰沒款金額屢創新高。

  如在涉嫌操縱“特力A”等多起案件中,當事人通過傘形結構化產品募集操縱資金,個別案件募資達數億元。

  第四,違法行為人刻意規避調查,交易行為隱蔽復雜,查處難度大。相關案件資金流轉頻繁、復雜,查辦實踐中甚至有違法分子故意到新疆、西藏等邊遠地區開立銀行賬戶,企圖躲避調查。

  此前根據證監會的統計,2015年全年,證監系統共受理違法違規有效線索723件,較2014年增長明顯,新增立案案件共計345件,同比增長68%。

  2015年,證監會凍結涉案資金共計37.51億元,金額為歷年之最;同時,累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。

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